【答案】证券投资分析y 过程性评测(46)【参考答案】

判断题:15道,每道2分,总分30 1.对证券交易所监管的“欧陆模式”强调证券商和证券交易所的自我监管。（） 正确 错误 2.对我国而言，上海证券交易所和深圳交易所是经过国家批准成立的合法交易所。（） 正确 错误 3.综合证券收购过程中，可能用到的证券出资方式有公司债券、认股权证和可转换债券等金融工具。（） 正确 错误 4.美国对证券交易所的监管采取的是自律型监管模式。（） 正确 错误 5.如果对目标公司的资产净值存在争议时，竞价拍卖法相对于其他定价方法，是一种公认较为科学和有效的方法。() 正确 错误 6.发展和规范是证券市场的两大主题，发展是基础，规范是目的。（） 正确 错误 7.我国证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段等方式。（） 正确 错误 8.混合购并是多角化经营方式的一种。() 正确 错误 9.美国证券监管制度在世界上较为成熟，是自律性监管的典型代表。（）　 正确 错误 10.无论国内还是国外证券市场监管都将“保护投资者利益“作为核心地位。（） 正确 错误 11.财产锁定是那些手中现金流量充裕的公司面临恶意收购时所经常运用的一种反购并策略。（） 正确 错误 12.最为常见的收购出资方式是股票收购方式。（） 正确 错误 13.规范和发展是我国证券市场运作的两大主题，两者的辩证统一贯穿于我国证券市场运作的全过程。（） 正确 错误 14.购并后的重整问题是收购完成后最为重要的环节，其内容包括了制度整合、经营整合和企业组织结构的整合。（） 正确 错误 15.管理层收购是指管理人员新成立一家公司并大量借债，融得资金后通过杠杆收购原公司的股份，从而使股价上扬提高购并成本或者进行杠杆收购，达到反购并的目的。（） 正确 错误 单选题:15道,每道2分,总分30 1.上市公司在（）的情形下，不需要公布临时性公告。 公司涉及重大诉讼 公司的股份发生5％及以上份额的增加或减少 在正常营业外公司或控股公司重要资产发生得失 公司从海外引入一名新的部门经理 2.在公司预先知道可能被收购的时候，可以采取股票交易的反购并策略，会引起公司股本结构变化的方法是（）。 实行员工控股计划（ESOP） 实行管理层收购（MBO） 股份回购 财产锁定 3.按照我国《公司法》的规定，如果A、B两家公司实现了吸收合并，则是指()。 A公司继续存在，B公司取消法人资格 B公司继续存在，A公司取消法人资格，同时成立一家新公司C A、B公司继续存在，但两公司重新组建C公司 A、B公司均取消法人资格，组成一家新公司 4.在公司购并过程中，符合市场化要求的政府行为是()。 异地购并时的税收地区差异 政府指导购并活动中的资产评估机构 为购并制定政策并创造一定的方便条件 向绩差上市公司注入优质资产 5.当对于公司的资产净值存在争议时，尤其是对企业商誉、专利等无形资产定价存在异议时，（）是解决问题的较好办法。 净资产法 收益资本化法 竞价拍卖法 现金流量法 6.证券市场规范的基本标志是（）。 市场规则的法制化和市场规模的扩大 信息披露的及时性、准确性、完整性 监督管理的有效性和市场规模的扩大 市场规则的法制化和监督管理的有效性 7.上市公司在进行信息披露时，要求提供持续性的信息披露文件，不属于此类文件的是（）。 年度报告 临时公告书 季度报告 公司投资价值分析报告 8.新《刑法》规定，操纵证券价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，（）。 处以3年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1-3倍罚金 处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1-3倍罚金 处以3年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1-5倍罚金 处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1-5倍罚金 9.按照（）进行分类，可以将购并分为整体购并、投资控股购并、股权有偿转让购并等形式。 购并的对象 购并的方式 购并的方向 购并的出资方式 10.《证券法》规定，发行证券并上市的公司应当在每一个会计年度的结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告。 1个月 2个月 4个月 120天 11.国际上，对于证券经营机构的设立监管制度主要有两种，一种是（）为代表的注册制。 美国 日本 德国 英国 12.信息披露公开原则的要求就是指信息披露应该（　）。 及时、准确、完整、彻底 准时、确切、定量、真实 及时、完整、认真、纯粹 及时、准确、完整、真实 13.对购并目标公司进行法律方面的审查分析的目的是为了()。 回避法律风险 避免购并公司形象的损害 钻法律条文的空子 A、B都是 14.根据我国《公司法》的规定，如果A、B两家公司实现了新设合并，则是指（）。 A公司继续存在，B公司取消法人资格 B公司继续存在，A公司取消法人资格 A、B均继续存在，但两公司重新组建C公司 A、B均取消法人资格，组成一家新公司 15.以下（）方式不属于我国常见的上市公司间购并方式。 股权转让 资产剥离 收购兼并 资产置换 多选题:10道,每道4分,总分40多选题:10道,每道4分,总分40 1.证券发行的审核制度包括两种，是（）。 注册制 核准制 自律制 行政制 2.目前世界上对证券交易所的监管主要有三种模式，即（）。 结合型 自律型 监管型 行政型 3.购并的出资方式有（　）。 债券收购 现金收购 股票收购 综合证券收购 4.购并的出资方式中，综合证券收购可以使用（　）进行购并。 现金 股票 认股权证 可转换债券 5.按照我国《公司法》的规定，购并这一概念主要包括（）两种方式。 吸收合并 股权购买 资产购买 新设合并 6.我国对证券经营机构监管的内容主要包括（）。 资格监管 财务监管 业务监管 风险监管 7.按照购并方向，购并可以分为（）。 横向购并 善意购并 纵向购并 恶意购并 8.混合购并包括（）。 产品扩展型 承债式购并 市场扩展型 纯粹多元型 9.证券市场中除了证券欺诈行为外，其他违规行为还包括（）。 擅自发行证券 为股票交易违规提供融资、融券及投资交易 上市公司违规买卖本公司股票 上市公司擅自改变募股资金用途 10.证券市场监管的方式与手段有（）。 行政性监管 自律性监管 公开性监管 社会公众监督